新三板券商8月份督导类负面行为占六成 国开证券督导类负面行为最多

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本报记者左永刚

9月11日，全国股份转让系统在8月份公布了券商执业质量评估结果。8月份，全国股份转让系统记录了119起负面行为，涉及52名受赞助经纪人。其中，推荐上市16家，占13.45%；推荐后督导班73个，占61.34%；交易管理类别有6个，占5.04%；综合管理类别有24个，占20.17%。上市后，CDB证券的负面监管行为记录与其业务量之比最高。

8月，共有100家券商参与了评估，其中中信证券(600030，咨询股)(山东)并入其母公司中信证券，东方花旗并入其母公司东方证券(600958，咨询股)，深湾宏源(000166，咨询股)并入其母公司西方证券(002673，咨询股)。

统计显示，20家主办券商的评价得分在90分以上(含)，占20.83%(7月份为62.50%)；51家主办券商的评价得分在80分(含)至90分之间，占53.12%(7月份为26.04%)；21家主办券商评价得分为70分(含)至80分，占21.88%(7月份为9.38%)；四家保荐券商的评价点均在70分以下，占4.17%(7月份为2.08%)。评价得分最高的前五大券商是方正证券(601901，咨询股)、银河证券、精实证券(并列第二)、中泰证券和西南证券(600369，咨询股)(并列第四)。

有48名保荐经纪人有5项或5项以下不良行为记录，占总记录的78.99%(7月份为68.39%)；有4家保荐经纪人的负面行为记录在5-20(含)之间，占总记录的21.01%(7月份为31.61%)；有0个经纪人赞助的文章超过20篇，占总记录的0%(7月份为0%)。

从统计结果来看，深湾宏源证券的负面行为记录数量与其业务量之比最高；上市后，监管负面行为记录与其业务量之比最高的是CDB证券；交易管理负面行为记录与其业务量之比最高的是郭蓉证券；世纪证券的综合管理负面行为记录与其业务量的比率最高。

(左永刚)