招商证券王岩：架起贫困地区与资本市场的桥梁

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记者张毅编辑明建

任中船大，马军远。招商证券(600999)作为连续10年被评为aa级的大型券商，多年来在履行社会责任方面取得了显著成绩。

证券公司如何通过其专业优势准确有效地帮助穷人，最终实现“双赢”？招商证券总裁王艳表示，树立社会责任意识，转变扶贫观念，建立制度化保障的长效机制，是有效推进扶贫工作的关键。

扶贫不仅仅是捐钱捐物

2016年，招商证券积极响应“一个部门、一个县”结对援助的号召。经过实地考察和走访，在摸清贫困县扶贫规划和需求的基础上，结合公司的经营优势和资源禀赋，确定河南省南阳市内乡县和安徽省池州市石台县为援助对象，通过产业扶贫、金融扶贫、消费扶贫、教育扶贫等多种方式开展了一系列扶贫工作。

“制度化扶贫和造血而非输血是招商证券扶贫工作的两大特点。”王艳介绍道。

在实现扶贫“制度化”的过程中，招商证券明确将扶贫成效纳入扶贫相关部门的年度关键绩效指标，公司成立了以总裁为首的扶贫领导小组，对公司的扶贫工作进行推动、监督和定期检查。领导小组下设工作组，由总统办公室牵头组织指定的扶贫工作。该工作组有几个项目小组负责具体的扶贫项目。公司相关部门派人参加项目组，项目组统筹调动人力和财力，积极满足扶贫工作的需要。

招商证券扶贫工作的特点是重造血而不是输血。王艳举了一个例子。在招商证券援助的两个贫困县中，安徽省石台县以旅游业为支柱产业。为此，招商证券整合旅游和房地产上市公司资源，帮助其打造特色旅游城镇；对于河南省内乡县这个想要打造金融高地的地方，招商证券通过制定三年金融发展战略规划，改造地方农村商业银行等专业服务，帮助其进一步完善和发展金融体系。同时，公司投资银行总部和场外交易市场业务总部也在积极为两个县的新股发行项目和新三板上市项目提供前期对接和咨询。2016年，公司帮助内乡县一家公司实现了新三板上市的目标。

王艳透露，目前，招商局证券在内乡县新成立的沐源营业部即将开业，招商局敦实实业基金在内乡县的注册工作也正在全面展开。截至2017年6月，招商证券已在25个国家级贫困县的10大产业开展了产业扶贫，帮助县域企业上市和新三板上市，累计融资规模达130亿元。

王艳承认追求利益最大化是企业的自然属性。如果仅仅从商业角度来看，很多贫困地区的项目在短期内不会给公司带来经济效益，所以有必要耐心地孵化，等待花开花落。对于有严格绩效考核压力的业务部门来说，他们是否真正把资源投入到扶贫工作中，正是检验他们是否树立了强烈的社会责任感和社会责任感的试金石。

“扶贫不是简单的捐钱捐物，而是把我们的专业能力和贫困地区的资源优势结合起来，通过专业的资本运作，帮助贫困地区的企业逐步与资本市场接轨，提高他们的市场竞争力，即通过资本。市场增强了企业的造血能力，建立了造血机制，同时为公司自身的发展储备了优秀的业务资源，最终实现了双赢。”王艳指出。

经纪人的社会责任是特殊的

对于证券业来说，落实国家和监管机构的部署不仅是一项重要的政治任务，也是证券公司履行社会责任、服务民生和实体经济的重要职责。

然而，扶贫工作只是经纪人社会责任的一个小缩影。王艳还分享了他对经纪公司社会责任特殊性的看法。

王艳认为，作为一个组织法人，经纪公司与其他组织法人一样，在社会、行业和企业等各个层面承担着社会责任。然而，证券行业有其特殊的属性，即证券公司承担着资本市场中资产定价、价值发现和资源配置的核心功能，处于资本市场的中心，是资本市场中最重要的中介机构。因此，在履行社会责任时，经纪人与其他企业有着不同的使命和要求。

他认为，券商作为资本市场最重要的参与者，应该充分发挥投融资桥梁的作用。一方面，要做好入口，把实体经济中的合格企业引入资本市场，帮助它们做大做强；另一方面，我们要坚定不移地维护开放、公平、透明的交易体系，为各种社会机构和投资者提供投资交易和支持服务，帮助他们实现保值增值的目标。同时，作为资本市场的建设者，券商也需要维护资本市场的稳定，保证资本市场的持续健康发展。招商证券在多年履行社会责任的实践中，将社会责任充分融入到企业的发展战略和企业文化中，将客户信任、员工自豪感、股东满意和社会尊重作为公司发展的目标，使履行社会责任与企业管理相辅相成。

以创新为突破口服务实体经济

全国金融工作会议提出了金融业的三大任务:“服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革”。在服务实体经济方面，王艳认为，当前环境有利于推动金融业“固本抑虚”，有利于推动证券业立足主业，回归本源，不断提高专业素质。同时，券商可以从“积极融入国家战略”和“加快提升创新能力”两个方面加强对实体经济的服务。

王艳表示，当前经济结构调整、推进供给侧改革以及培育新的经济增长点等一系列重大举措，为投资银行创造了前所未有的机遇。在经济转型过程中，证券业任重道远，证券公司迫切需要提升自身的创新能力。要抓住新的机遇，最重要的是积极融入国家战略和经济发展潮流，有效地将优质资源配置到实体经济最具活力、创新和增长潜力的领域。

那么，如何加快创新能力的提高呢？王艳指出，证券业应该能够合法、合规、风险可控地使用各种新的金融工具，支持国有企业改革，盘活现有资产，发展“创新创业”企业等。，用自身的专业能力推动中国资本市场的发展，真正实施国家战略。

近年来，招商证券依托自身建立的现代投资(000900)银行综合服务平台的优势，创新应用了包括资产证券化在内的多种新型融资工具，不断帮助企业降低杠杆、降低融资成本、提高融资效率、做大做强。

具体而言，招商证券承销了第一批国内银行资产支持证券试点、第一批小额贷款单笔不良资产支持证券、第一批认证抵押贷款单笔资产支持证券、第一批单循环信用卡账单分期资产支持证券，并率先成功发行了第一批政府与社会资本合作项目的资产证券化产品。2016年，招商证券在资产支持证券承销商中排名第一，有43个项目，总承销金额为975.04亿元。

谈到国内券商的国际化布局，王艳向记者透露，招商证券也将考虑收购合适的海外机构或业务平台，不断加快国际业务的战略布局和发展步伐，提升国际竞争力。