确保样本的随机性和代表性

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[编者按]全国住户调查是一项全国性的法定统计调查项目。它采用国际公认的抽样调查方法，随机选择国内部分住户，通过住户调查了解住户的收支和生活状况。获得的数据是国家制定民生政策的依据，对保障和改善人民生活、提高国家宏观调控和科学管理水平具有重要意义。为了保证调查样本对全国住户的代表性，住户调查需要定期更换全部或部分样本，这通常称为“样本轮换”。2017年是住户调查的大样本轮换年，每五年一次。国家统计局将重新选择全国所有调查社区和所有调查家庭，并在此基础上进行新一轮家庭调查。对此，国家统计局副局长厉小朝接受了《中国信息日报》记者的专访。

记者:为什么要定期轮换住户调查样本？

答:住户调查是抽样调查，应该用样本来计算人口，所以要保证样本能代表人口。样本轮换是定期从整个人群中选择样本，并替换已经使用了很长时间且可能老化的样本，以确保样本更接近整体现实。住户调查中的样本轮换不仅是抽样理论的要求，也是客观实际变化的需要。首先，它可以反映城市和农村地区变化的影响。随着城市化进程的加快，城市面积不断扩大，许多农村地区已经成为城镇。新选择的社区的城乡区域结构能够更好地反映区域城市化的影响。其次，它可以反映人口流动的影响。在城市工作的农民工越来越多，大量农民工及其随行家庭从农村转移到城市，成为城镇常住居民，这就要求及时调整调查家庭，否则这批人可能不会被调查，导致调查对象覆盖不全。第三，样本结构可以更接近整体结构。众所周知，家庭有生命周期。新家庭不断诞生，旧家庭将会消失。在不同的生命周期中，家庭人口的构成是不同的，收入和消费的结构水平也会发生变化。如果调查住户不轮换，样本中的老人太多，孩子太少。定期重新抽样可以确保调查样本中存在生命周期各阶段的家庭，这使得样本更适合当前人口的年龄和性别结构，更适合劳动力的就业和商业结构。第四，可以避免调查家庭负担过重。虽然选择家庭参与调查是公民的义务，这有利于国家决策和家庭财务管理，但每天记账需要几分钟甚至十分钟，这不可避免地会使时间变得冗长乏味。一方面，更多的家庭可以参与调查，提高样本的代表性；另一方面，它也可以控制调查人员的负担。因此，住户调查中的样本轮换是防止样本老化、保证住户调查样本代表性和数据质量的必要措施。

记者:样品旋转有多宽？应该达到什么目标？

答:本次样本轮换的实施范围是全国住户调查的所有样本，涉及31个省(自治区、直辖市)的1800多个县(市、区)。有必要对近200万个家庭进行一次彻底的调查，从中选择16万份全国家庭调查记录，用于生成全国和省级以下居民的收入和支出统计数据。为了满足按市县生成数据的需要，将增加一些额外的调查样本。

同时，作为一个多主题的抽样调查，这套住户调查的样本主要用于收集住户的收入和生活状况，也用于监测农村贫困、农民工的规模和流动、退耕还林(草)的效果以及农村住户的固定资产投资。因此，这种样本轮换还涉及一些住户调查项目。

本次样本轮换工作的主要目标是选择符合精度设计要求的代表性样本，最大限度地考虑国家、省、市、县三级的数据需求，有效协调各种入户调查的需求。

记者:新样品是如何挑选的？如何保证新样品的代表性？

答:样本选择分为四个阶段:第一，收集全国近70万个村(居)委会的人口信息，建立抽样框架；其次，每个区域分层随机选择调查社区；然后，在选定的调查区域进行建筑物清查和住宅调查；最后，根据调查数据，随机选取一定数量的住户作为调查住户进行后续记账和调查。

为确保样本的代表性，国家统计局在各级样本的抽样方法设计、抽样框架编制、抽样实施和评价等方面进行了严格的质量控制。目的是保证抽样方法的科学性，有效控制抽样误差，充分考虑实际调查力度，努力减少调查误差。

在抽样方法的设计上，国家统计局采用了国际公认的分层、多阶段、与人口规模成比例的住户调查抽样方法，并随机选取了调查区域和住户。同时，根据人口规模、居民收入与支出的差异，并考虑调查经费、调查权力分配和调查组织等因素，科学计算和分配样本量，确保抽样结果满足设计精度要求。

在抽样框架的编制过程中，根据国家统计局最新发布的《统计区划代码和城乡划分代码库》，对相关人口数据进行现场匹配验证和更新，然后收集相关经济发展指标作为排序变量，综合形成抽样框架数据。

在样品的取样和实施中，应统一编制操作规程和取样程序，以保证样品的随机取样，避免人为干扰。严格按照要求，各地认真做好现场抽样工作，努力实施社区入户调查，千方百计提高开户成功率。同时，在样品的取样和实施过程中始终保留相关信息，为样品代表性的后评价和校准奠定了坚实的基础。

评估和校准多级样品。一是对各省现有县级入户调查网点进行评估和校准，确保调查区县总体上代表省级。二是检验和评价村级单位样本的随机分布和相关指标的估计差异，以便更好地控制村庄规划阶段的误差。第三，根据大样本房屋的调查数据和其他相关数据，对最终住户与初始选择和整体之间的差异进行评估，以确保所选择的住户与整体人口分布基本一致，能够更好地代表整体。

记者:如此大规模的样本轮换如何保证工作的顺利实施？

答:样品轮换涉及面广、工作环节多、技术难度大、时间紧。地方统计调查机构要各负其责，密切配合，齐心协力，做好各项组织实施工作。

第一，加强组织领导。国家统计局对此高度重视，专门下发文件安排住户调查样本轮换。哲主任亲自给全国入户调查户写了一封信，入户调查办公室成立了专门工作组，研究制定工作计划，并认真组织实施。各地统计调查机构也高度重视，按照职责分工，认真组织实施本地区的样本轮换工作。坚决严格执行国家统计局的样本轮换方案和相关工作规范，实事求是，依法查处，严禁弄虚作假，确保样本的随机性和代表性。

二是加强宣传动员。国家统计局和各级统计调查机构通过电视、报纸、条幅、海报、自媒体等多种形式开展丰富多彩的宣传活动，进一步扩大各行各业住户调查的意识和认同感，调动和提高调查对象的积极性和合作性。同时，各地也主动加强与政府及相关部门的沟通，详细说明样本轮换的目的、意义、内容和工作安排，积极争取各方的支持与配合。

第三，加强培训。样本轮换的成功在很大程度上取决于各级住户调查人员对该计划的理解和掌握。为此，国家统计局和各级调查小组高度重视业务培训，积极细化培训内容，增加培训频次，创新培训形式。同时，要在深入调查的第一线开展现场教学和现场监督，确保各级统计调查机构和人员能够掌握方案要求。

第四，做好安全工作。为了保证样本轮换工作的顺利开展，中央政府安排了专项资金，能够满足省级样本的基本资金需求。地方政府也积极支持和提供必要的资金和相关的保障，为地方样本的扩大。与此同时，各地也积极部署人员，满足调查车等物资的需求，确保样本轮换工作投入足够的人力物力，确保各项工作按时高质量完成。

记者:通过您的介绍，我想大家对住户调查的样本轮换有了一个基本的了解。你还想对读者说什么？

答:住户调查是一项真实反映人们生活和期望的民生调查。它源于人民，服务于民生，需要公众的参与、支持与合作。从9月份开始，住户调查样本的轮换进入了深入调查和确定调查住户的阶段，工作人员将深入各个社区和村庄进行入户走访。如果你步行回家，我希望你能认真配合调查。

这里透露了另一个信息。国家统计局住户调查应用系统的电子簿记终端应用也将挂在国家统计局的官方网站上。每个人都可以使用这个工具进行自愿记账，并积极体验和参与记账活动。

最后，我谨代表国家统计局，向密切关注住户调查的各界朋友，向积极配合调查的近400万个城乡居民家庭，向将于12月1日开始记录的大量账目，向在人力财力上大力支持住户调查的地方政府和各级有关部门，向在第一线辛勤工作的各级调查人员，表示衷心的感谢。