发审委合并运行 66委员名单“出炉”IPO审核抗衡权力寻租

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◆经济导报记者杜海济南报道

上周五(22日)，中国证监会公布了第17届独立选举委员会的66名委员名单。《经济导报》记者注意到，这是主板(包括中小板)与创业板合并后首次选择审计委员会。

中国证监会审计委员会的工作直接关系到ipo等资本市场的关键领域，一直受到市场的高度关注。7月初，中国证监会推出了一系列改革措施，包括成立新的审计委员会、提高审计委员会成员资格、实行“选人、用人、监督”分离、规范权力运行机制、合并创业板主板审计委员会和创业板审计委员会，以提高审计效率。企业可以自主选择上市交易所和行业。

“从最终入围名单来看，它的‘阵容’非常豪华。例如，名单上有五个人是中国人民银行、国家发展和改革委员会、科技部和国有资产监督管理委员会的兼职成员。事实上，中国证监会此前的审计人员选拔制度改革，与打击权力寻租、打破ipo利益寻租链的腐败现象密不可分。”南方一家经纪公司的基金经理彭彦告诉《经济先驱报》记者。与以往不同的是，在多次ipo财务核查、众多上市违规行为受到严厉处罚以及证监会高压监管的趋势下，以往“明目张胆”的利益转移寻租行为现在已经很少发生。

从本次公告拟任命的成员名单来看，各级证券监管机构和市场机构的成员几乎占总数的一半。

其中，各级证券监管部门34人，其他部委6人，高校和科研机构8人，律师事务所5人，会计师事务所6人，证券公司4人，基金公司1人，保险资产管理公司2人。在66名拟议的独立选举委员会成员中，45名拟为全职成员，21名拟为兼职成员。与中国证监会7月25日公布的候选人名单相比，在来自高校、中介机构和金融机构的80名候选人中，只有26人最终入选，淘汰率接近70%。

据了解，在新发审委的变更中，采用了新《中国证券监督管理委员会发审委办法》修改后的评估遴选制度，这意味着发审委成员的任命将更加透明和严格。除了原有的会员所在单位推荐、相关行业协会推荐、会员候选人公示、通过会议确定会员候选人名单等制度外，中国证监会还增加了对会员的面试和检查。

在此之前，主板审计委员会有25名成员，创业板审计委员会有35名成员。由于排长队和大量的首次公开募股企业，国际电工委员会一直在满负荷运行。在建立新的独立选举委员会的过程中，中国证监会将委员人数从60人扩大到66人，并增加了专职委员人数。

根据规定，上述审计委员会委员对股票交易有限制，并进一步明确在聘用证监会以外的专职委员期间，应执行证监会工作人员禁止股票交易的规定。原则上，相关人员持有的股票应在具备合法转让条件时使用。一个月内清理干净；在中国证监会以外的兼职委员任职期间，买卖股票的限制另行规定。中国证监会系统成员应当严格遵守中国证监会工作人员禁止股票交易的规定。

据悉，该名单的公示期为5天，截止日期为9月26日。根据发审委的办法，第17届发审委正式成立后，将取代主板第16届发审委和创业板第6届发审委。